据发文日期2025年01月03日，沪证监决〔2025〕2号，关于对海证期货有限公司采取责令改正措施的决定。笔者也稍有奇怪，这份罚单在一月份貌似没有出现监管措施中，今天笔者才留意到这则处罚公告。
关于对海证期货有限公司采取责令改正措施的决定
海证期货有限公司：
经查，你单位（统一社会信用代码：9131000063020370XJ）存在以下违规事实：
你单位开展互联网营销业务过程中，在营销人员合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足，上述事实反映出你单位内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你单位采取责令改正的监督管理措施。你单位应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2025年1月3日
从处罚原因上来看有三点：互联网营销人员合规管控不足、留痕管理有效性不足、广告合作商管理不足。营销人员管控不足这个很好理解，各大证券、期货公司的互金业务有大量的一线营销人员，这些从业人员普遍存在合规意识淡薄、人员的整体素质不高等情形。近年来经纪业务一直是证券、期货公司的处罚重灾区，对于此类问题笔者建议还是要从员工的日常合规培训、管控监测、整改回顾方面下功夫，逐渐提升员工的合规意识，形成以培训为主、处罚为辅的管理措施，加大对营销人员的监测管理力度。
留痕管理有效性不足，据笔者推测可能是营销的留痕图片过期失效，原因可能是部分员工清理了企微的缓存图片，也有可能是营销留痕未妥善保存或部分员工存在删除营销留痕的情形。
广告合作商管理不足，这点可能是期货公司对第三方合作平台缺乏有效的管理监测，涉及的点包含：对合作商的尽调与评估、对广告内容的投放监测、广告商合作内容实质性监测（如引流、转化等）。
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来源：期话未来
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