风暴突袭！金元证券营业部惊现“严重违法”

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　　来源：券业行家

　　全行业“唯二”base海南的券商之一金元证券，旗下某家“历史久远”却缺乏公开信息的网点，相继被列入经营异常和严重违法名单。探寻之下，行家觉得有些尴尬。

　　严重违法

　　因点评《扎堆！又一家官宣摘牌》一文，行家查询了金元期货的股东方金元证券。浏览信息时，意外发现这家“金元证券股份有限公司海口海秀中路证券营业部”（简称：海秀中路营业部），存在“严重违法”信息。

　　企查查显示，2021年7月，因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”，海南省市场监督管理局将其列入经营异常名单。其后的2022年7月和2023年7月，这家网点连续“上榜”。

　　2024年10月31日，因“被列入经营异常名录届满3年仍未履行相关义务”，海南省市场监督管理局将其列入严重违法名单。

　　然而，这家网点的公开信息，仅显示成立于2009年3月，负责人名字显示为“徐”，疑似“乱码”。

　　根据《企业信息公示暂行条例》，被列入严重违法名单后，不得担任其他企业高管。不过，该营业部负责人 “徐”，是否仍在证券行业任职，已经成为谜团。

　　为了解更多情况，行家翻查了在中证协公示的清算信息，以及2020年以来海南证监局的辖区网点信息，并没有任何发现。

　　是否因为这家网点已经注销了呢？

　　行家注意到，2011年9月成立的金元证券海口凤翔西路营业部，在2024年7月9日注销。2014年3月成立的海口分公司，在2021年10月注销；这家分公司负责人同样是“徐”。

　　搜寻海南证监局官网，行家查到一则日期为2010年7月的批文。其中载明，金元证券提交《关于拟将海口海秀中路证券营业部迁址至广东省广州市的申请报告》，海南证监局核准海秀中路营业部迁出海南省。

　　据《证券公司分支机构监管规定》，营业部跨辖区迁址需先注销原机构。然而，海秀中路营业部在获批迁址后，似乎没有在海南注销，也未见在广东重新登记。这是出现了“监管真空”？

　　而工商管理部门，似乎也缺乏”沟通”。时隔十余年，这家可能早已搬迁的网点，依然显示在工商信息中。行政部门连续数年的警示，也不知道金元证券有没有收到。

　　内控疑问

　　说来，金元证券的合规内控方面，也有一些事件。

　　曾经“惊动外交部”的雅百特造假大案中，金元证券因在尽职调查中未勤勉尽责，被江苏省高级人民法院判定承担20%的连带赔偿责任。

　　2022年11月，浙江证监局对金元证券采取出具警示函措施，指出瑞安安阳路营业部负责人叶羽在任职期间存在兼职行为。而金元证券未按规定报告，暴露出公司内部控制不完善、合规管理不到位的问题。

　　2024年7月，金元证券聘任田原担任副总经理。这位新任高管，因在五矿证券任职期间被深圳证监局监管谈话，引来外界质疑。金元证券对此回应称，田原符合任职资格。

　　海南唯二

　　成立于2002年8月的金元证券，总部位于海南，而实控人为首都机场。同样base海南的万和证券，实控人则是深圳国资委。

　　公开信息层面，金元证券较为缺乏。2023年报显示，营业收入8.97亿元，同比增长10.75%；归母净利润0.38亿元，同比下降27.11%。期末总资产（合并口径）221.15亿元；净资产72.23亿元。

　　2023年报显示，金元证券共有12家分公司和45家营业部。金元证券表示，“推出分层考核办法，进一步优化网点结构，推动1家分支机构翻牌、2家分支机构撤销、1家分支机构新设”。

　　工商信息显示，2023年12月28日，金元证券新设澄迈站前路营业部；2025年1月21日，新设西安南二环营业部。

　　然而，在总部所在的辖区，从中证协的证券营业部中“消失”，成为工商系统中的“严重违法”主体。这一情况，是否折射出作为券商机构，主体责任的缺失呢？

　　资深高管

　　对照中证协券商信息，以及此前的发债公告，金元证券的主要高管已经任职多年。

　　董事长陆涛，早年任职于海南省国际信托投资公司，历任投资银行部副经理、团委书记、上海证券业务部总经理、证券业务总部副总经理。自2002年8月起任副总经理；2005年10月担任总经理。工商信息显示，他于2023年1月再度担任董事长、法定代表人。

　　总经理郭长洲，拥有中级会计师、注册会计师、注册评估师、注册税务师资质。早年任职于多家会计师事务所。2004年起加入首都机场集团，曾任首都机场财务有限公司总经理助理兼部门经理，首都机场地产集团有限公司财务总监。2016年4月起，他担任金元证券资金财务总部总经理；2016年8月升任财务总监。2023年2月，郭长洲出任金元证券董事兼总经理。

　　合规总监兼首席风险官云琳女士，同样出身海南省国际信托投资公司。自2002年8月起，她历任金元证券总部行政办公室文秘部经理，行政办总经理助理、副主任，董事会秘书，综合管理总部副总经理、总经理，党委办公室副主任等职。2014年2月，云琳女士担任金元证券合规总监兼首席风险官，至今已有11年之久。

　　按说，这些高管均有着资深的任职经历，对金元证券相关事项应该了然于心。本次的“严重违法”，是否能采取措施，及时整改，避免更大的影响呢？

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