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按照申万行业分类(2021)，ST旭电(证券代码:000413)属于电子-光学光电子-面板。
公司成立于1992年,1996年在深圳证券交易所挂牌上市。从光电显示产业起步,公司逐渐发展成为集液晶玻璃基板、盖板玻璃、彩色滤光片、蓝宝石玻璃等光电显示材料和高端装备制造及系统集成、新能源汽车研发及制造、石墨烯产业化应用业务为一体的综合性高新技术企业,产业上下游纵向布局及横向联动不断深化,逐渐形成了具有综合竞争力的新兴产业集群。
东旭光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)及公司控股股东东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）于2024年9月6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字03720240041号、证监立案字03720240040号），公司及公司控股股东东旭集团因涉嫌信息披露违法违规。
2025年3月28 日，公司收到了《行政处罚事先告知书》：李某某及东旭集团组织、指使东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电）从事信息披露违法、欺诈发行股票行为：2015年至2019年，东旭光电通过虚构业务等方式进行财务造假，虚增收入，导致东旭光电在股票市场以及债券市场披露的2015年至2022年年度报告存在虚假记载、重大遗漏。
针对该行为的索赔条件如下：
2016年2月6日至2024年9月5日之间买入，且2024年9月6日及以后卖出或继续持有的投资者，包括个人投资者和机构投资者。（东旭光电维权入口）
同样在上述处罚中提到东旭光电在2017年10月非公开发行的股票的机构投资者，因东旭光电在2017年10月非公开发行股票的申请、公告文件中引用了上述存在虚假记载、重大遗漏的2015年、2016年年度报告中的相关数据，不符合发行条件，骗取发行核准，存在欺诈发行。因此同样可以申请赔偿。这些机构投资者如下：
另案查明，李某某及东旭集团组织、指使东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称东旭蓝天）从事信息披露违法行为：东旭集团以预付资金形式占用东旭蓝天资金，2018年至2020年发生金额分别为61.89亿元、19.34亿元、1.23亿元，分别占当期年度报告记载净资产的42.47%、14.30%、1.01%。2018年至2022年年末，东旭蓝天被东旭集团占用资金的余额分别为60.01亿元、76.86亿元、78.09亿元、77.96亿元、77.96亿元，分别占当期年度报告记载净资产的41.18%、56.85%、64.03%、67.31%、69.23%。上述情况，东旭蓝天均未在2018年至2022年年度报告中予以披露。2024年7月5日，公司收到中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称河北证监局）下发的《河北证监局关于对东旭光电科技股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2024]20号）：指出公司披露的《2023年年度报告》显示，控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）及其关联方非经营性占用公司资金，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方占用公司资金余额为95.95亿元，占公司当期经审计净资产的45.64%。决定对东旭光电、东旭集团采取责令改正的行政监管措施。
此索赔区间为2019年4月29日至2024年7月5日之间买入，且2024年7月6日及以后卖出或继续持有的投资者，包括个人投资者和机构投资者。
与此同时，东旭光电还在债券市场披露的信息存在虚假记载：2015年至2019年，东旭集团通过虚构业务等方式进行财务造假，虚增收入分别为43.76亿元、96.01亿元、128.33亿元、141.49亿元、68.66亿元，分别占当期年度报告记载营业收入的43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%；虚增2015年至2018年年度利润总额分别为15.48亿元、34.15亿元、47.31亿元、54.62亿元，虚减2019年年度利润总额21.55亿元，分别占当期年度报告记载利润总额（按绝对值计算）的73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%。2015年至2018年，东旭集团通过财务不记账、虚假记账等方式，各期末分别虚增货币资金79.57亿元、247.72亿元、447.90亿元、337.21亿元，分别占当期年度报告记载净资产的32.94%、48.49%、70.59%、43.63%。东旭集团虚增或虚减收入、利润及货币资金，“18东集02”“18东集03”公司债券发行文件引用2015年至2017年年度报告数据。东旭集团在交易所及银行间债券市场发行债券所披露的“18东集02”“18东集03”公司债券发行文件以及2015年至2019年年度报告存在虚假记载。
（二）发行公司债券存在欺诈发行
根据东旭集团申请，2018年1月10日，中国证监会出具《关于核准东旭集 团有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2018〕92号）。2018年9月3日、10月24日，东旭集团分别发行“18东旭01”“18东旭02”公司债券，发行规模分别为26亿元、9亿元。东旭集团在发行上述债券的申请、公告文件中引用了存在虚假记载的2015年、2016年年度报告的相关数据，不符合债券发行条件，骗取发行核准，存在欺诈发行。
据此,“18东集02”“18东集03”和18东旭01”“18东旭02”债券持有人可以加入债券虚假陈述索赔当中来。
另外，下列公司债券、中期票据、ppn未能按时偿付本息，构成实质性违约,它们包括16东旭光电MTN001B、16东旭光电MTN001A、16东旭光电MTN002、H6东集06、H7东集01、H7东集02、H8东旭02、H8东集02、17东旭PPN001、17东旭PPN002、H15东旭集、H15东旭02、H16东旭01、H8东集03、H16东旭02、H8东旭01、H17东旭02、H17东旭01、H5东旭，这些债的持有人也可以参与索赔当中来。
尤其是16东旭光电MTN001A和16东旭光电MTN001B，2019年11月19日，公司发布了深圳证券交易所的《2020年年度同日，公司发布了《关于2016年度第一期中期票据回售付息未能如期兑付的提示性公告》，2016年度第一期中期票据（品种一）”（债券简称：16东旭光电MTN001A，债券代码：101659065）和“2016年度第一期中期票据（品种二）”（债券简称：16东旭光电MTN001B，债券代码：101659066）应于2019年11月18日完成回售付息。由于公司资金暂时出现短期流动性困难，致使上述品种未能如期兑付应付利息及相关回售款项。而公司2019年9月末货币资金余额为183.16亿元，却无法兑付上述两个中期票据，匪夷所思。
以上，东旭光电股票和债券索赔尽在这里。无论是个人投资者还是机构投资者，都可以参与。
东旭光电是否有能力赔付已经赔付多少，尚不确定。但是根据《证券法》第二百二十条规定，违反《证券法》规定的违法行为人因同一违法行为，需要同时承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得，其财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。
2022年7月27日实施的《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》。
实践中，行政处罚决定往往先于民事判决作出，一些行政处罚案件特别是在大额行政罚没款案件中，违法行为人缴纳罚没款后，剩余财产往往难以支付民事赔偿款，导致民事赔偿责任无法落实。
根据该规定，投资者保护机构以及受害投资者都可以提出将违法行为人罚没款用于承担民事赔偿责任的申请。
（本文由万商天勤（上海）律师事务所刘彦梅律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘彦梅律师，中国证券业协会讲师，辽宁大学法律硕士，主要从事金融诉讼、公司诉讼。具有保荐代表人（投资银行）资格、证券从业资格、基金从业资格，具有20年以上法律实务经验。目前已通过CPA审计、经济法、会计、战略，是为数不多的具有投行、财务思维的律师。刘彦梅律师在证券和商事诉讼领域积累了丰富的经验，凭借专业能力和敬业精神，赢得了客户的高度赞誉。）（刘彦梅律师专栏）
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