鼓励33万券商员工开户炒股？监管指引遭误读，意在加码防范违规炒股！

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　　转自：金融界

　　事关33万人，日前证券从业者开户问题引发关注。

　　据悉，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》在业内征求意见，防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等违法违规投资行为。

　　新规提到，券商从业人员确需开立股票账户的，应当鼓励从业人员在本公司或本公司关联券商指定交易或托管，未在本公司或本公司关联券商指定交易或托管的，应当申报股票账户并每月提供交易记录。同时规定在符合一定条件下，券商可豁免从业人员申报股票账户的投资信息；也明确要求券商收集个人信息时应当遵循合法、正当、必要原则，规范对个人信息处理活动，并建立健全信息安全和保密机制，做好个人信息保护。

　　消息一出，立刻引发热议，允许证券公司全员开户炒股的消息引爆网络。实际上，上述条款针对证券从业人员因被实施股权激励计划或者员工持股计划而持有股票，并因此开立股票账户。监管意在加码防范从业者违规炒股，截至今年一季度末，证券行业共有32.83万名从业者。

　　据报道，今年已有多起从业人员因炒股被罚的案例，其中1月就爆出6起。

　　1月3日，北京证监局披露的2张罚单显示，国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。国都证券被采取出具警示函的行政监管措施，时任总经理、财务负责人杨江权因违规持有股票被罚款15万元。

　　同日，深圳证监局披露两张罚单，一则罚单是证券从业人员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券工作，期间借他人名义持有、买卖证券，苏宝亮被没收违法所得约147万元，并处以75万元罚款，合计罚没222万元。另一则罚单则是2007年7月至今，谭睿为中山证券员工，借他人名义持有、买卖证券。谭睿被责令依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。

　　1月6日，新疆证监局披露的罚单显示，贾寒在2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理期间，控制使用他人光大证券账户进行证券交易，新疆证监局责令贾寒依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

　　1月7日，上海证监局披露罚单，张洁作为证券从业人员，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，上海证监局决定对张洁采取出具警示函的行政监管措施。

　　1月9日，重庆证监局披露的行政处罚书显示，湘财证券原总裁孙永祥存在四方面违法事实：一是知悉相关未公开信息情况；二是利用未公开信息交易；三是明示、暗示他人利用未公开信息交易；四是作为证券从业人员违规买卖股票。重庆证监局责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处1121.00万元罚款，及采取5年证券市场禁入措施。

　　最近的4月同样案件频出，4月24日，湖南证监局披露的公告显示，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。安徽证监局更是在4月2日集中批量下发4张罚单，直指券商员工姜闵丽、朱彩霞、王洋、唐梦飞存在“借用他人证券账户买卖股票”等违规炒股行为，涉及华安证券、国元证券等券商机构。

　　专家指出，违规炒股现象屡禁不止，除了利益驱动之外，还和内部治理不足、存在监管盲区、违法成本较低等因素有关。

　　原标题：鼓励33万券商员工开户炒股？监管指引遭误读，意在加码防范违规炒股，今年违规案例频发，有券商原总裁被重罚1800万！